Sistemas de Gestión Anti-Soborno. Requisitos ISO 37001

El soborno es un problema mundialmente conocido, son muchos los escándalos de corrupción que se han hecho públicos en los últimos años aumentándose así la preocupación a escala mundial. Es por ello que, desde el 2013, la International Organization for Standardization (ISO) ha venido desarrollado un modelo de gestión que establezca guías, recomendaciones y requisitos para que las organizaciones públicas, privadas o de cualquier sector puedan implementar y someter a auditoría externa (certificar) un Sistema de Gestión Anti-soborno, la Norma ISO 37001:2016.

Con este curso entenderás apartado por apartado las recomendaciones y requisitos de esta norma internacional así como interesantes explicaciones y ejemplos de como aplicarla en cualquier tipo de organización. El objetivo de este curso es obtener un profundo nivel de conocimiento de la guías y requisitos de ISO 37001:2016.

Directivos, empresarios, abogados, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales con inquietudes en el ámbito de la gestión y prevención del soborno y la corrupción en organizaciones, que deseen adquirir los conocimientos básico necesarios para implantar y mantener un sistema de gestión anti-soborno cumplimendo los requisitos y recomendaciones de la norma ISO 37001:2016.

Tema 0.- Video sesión: Master Class ISO 37001

Tema 1. Introducción a la Norma ISO 37001:2016

• Objetivos fundamentos y principio de ISO 37001 para la gestión anti-soborno

Tema 2. Términos y definiciones.

• Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001.

Tema 3. Contexto de la Organización

• Evaluación de los Riesgos de Soborno en la organización
• Sistema de Gestión Anti Soborno
• Determinación del Alcance del Sistema de Gestión Contra el Soborno
• Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de la lucha contra el soborno
• Comprensión de la organización y su contexto

Tema 4. Liderazgo

• Liderazgo y Compromiso
• Política contra el Soborno
• Responsabilidades, perfiles y funciones materia de lucha contra el soborno en la organización

Tema 5. Planificación

• Acciones para identificar riesgos y oportunidades
• Objetivos en la gestión contra el soborno y planificación para conseguirlos

Tema 6. Soporte

• Información documentada
• Comunicación
• Formación y Sensibilización
• Competencia
• Recursos

Tema 7. Operación

• Investigación y gestión del soborno
• Denuncias Internas
• Gestión de la insuficiencia de los controles anti soborno
• Regalos, hospitalidad, donativos y similares
• Compromisos anti soborno
• Controles anti soborno en organizaciones controladas y socios de negocio
• Controles no-financieros
• Controles financieros
• Diligencia Debida
• Planificación y control operacional

Tema 8. Evaluación del desempeño

• Monitorización, Medición, análisis y evaluación
• Auditoría Interna
• Revisión por la Dirección
• Revisión por la función de cumplimiento anti soborno

Tema 9. Mejora

• No conformidades y acciones correctivas
• Mejora continua

 Las unidades didácticas están compuestas por material completo incluyendo:

• Video sesión explicativo de la unidad temática
• Presentaciones del tema
• PDFs descargables como material de estudio
• Autoevaluaciones

Tutorización on line con expertos en la Norma

• Examen final

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:

• Lectura/Estudio del material didáctico completo
• Visionado de los videos formativos
• Completar el 100% de las autoevaluaciones
• Superar el examen final de INTEDYA con una nota superior al 60 % (3  intentos máximo)

Los alumnos que no superen el examen final pero cumplan el resto de requisitos podrán solicitar un Certificado de Participación