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Este pasado mes de septiembre ISO (International Organización for Estandarization) e IAF (International Acreditation Forum) ponen a disposición del público en general y particularmente de partes interesadas el documento conjunto “Uso efectivo de ISO 19011”. Este documento es elaborado por el “Grupo de Prácticas de Auditoría”, asociación que se dedica a revisar constantemente las mejores prácticas relacionadas con los principios de auditoría que rigen nuestro rubro.
Además, la publicación de estos documentos obedece a un esfuerzo conjunto de ambas organizaciones para reforzar los conocimientos de importancia en varias áreas del sector Normalización.
https://committee.iso.org/home/tc176/iso-9001-auditing-practices-group.html
En este caso específico, nos referimos a un documento que recuerda a los auditores los aspectos más importantes de la norma ISO 19011:2018 Guía para auditar sistemas de gestión. El documento, con fecha 21 de septiembre 2020, se publica con la intención de recordar al auditor y reenfocar su atención en hacer uso efectivo de la referencia.
Recordemos que esta referencia es una guía, es decir contiene directrices, no es una norma que contiene requisitos para certificar, sin embargo, es la guía por excelencia que contiene principios universales y básicos para ejecutar auditorías.
Estos principios presentan flexibilidad en su aplicación de acuerdo al tamaño, naturaleza y complejidad de la organización. Su contenido es universalmente aceptado para múltiples industrias y múltiples disciplinas.
Un punto que destaca de ISO 19011, es que se referencia frecuentemente dentro de notas en otras normas como ISO 9001 Sistema de Gestión de la Calidad. Estas notas no deben ser confundidas con requisitos. Por esto y particularmente dentro del contexto de una auditoría de ISO 9001 un auditor no debe levantar una no conformidad contra las recomendaciones de ISO 19011 ya que su aplicación por parte de la organización no es mandatorio. Los auditores de tercera parte deberían tener siempre acceso a la norma para consultar las mejores prácticas.
El documento hace énfasis en 5 apartados contenidos dentro de ISO 19011, recordando sus disposiciones más importantes:
1. Principios de Auditoría
Son 7 y encaminan al auditor a garantizar la fiabilidad sobre el proceso de auditoría. De igual forma busca enmarcar las auditorías dentro de un ambiente profesional y objetivo, mediante comportamientos y condutas a la altura que definen la integridad del proceso:
2. Gestión de un programa de auditoría
Los responsables de gestionar el programa de auditorías deben garantizar que:
Para todos los casos, la gestión de un programa de auditorías debe alcanzar los resultados previstos.
3. Ejecución de la auditoría
El documento recuerda que conviene ejecutar las auditorías individuales siguiendo un proceso de 6 tareas principales y cronológicamente definidas con anterioridad a su ejecución:
En algunos casos, ISO 19011 aclara dudas y especifica detalles de estas tareas en sus anexos.
4. Competencia y evaluación de auditores
El documento recuerda el concepto de competencia que se define en ISO 9000:2015 Fundamentos y vocabulario: "capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar resultados esperados". ISO 19011 hace énfasis en el nivel de competencia del equipo auditor, así como en competencias individuales que suman la del propio equipo. En cualquier caso, hace una sugerencia importante que, los auditores deben poseer tanto habilidades genéricas, como técnicas específicas por sector de interés. Los líderes de los equipos deberían de tener competencias adicionales que les permitan aportar el elemento de liderazgo al equipo.
Como elemento fundamental, este documento destaca que las competencias generales del equipo auditor (mayormente de 3ra parte) están definidos en ISO 17021-1 cláusula 4.3, siempre manteniendo el compromiso de trabajar y mejorar dentro de los límites de su competencia profesional.
5. Anexo A – Guías Adicionales
Como documento que es elaborado por este “Grupo de Prácticas de Auditoría” tiene un fin orientativo. El grupo pretende resumir y recordar criterios de importancia para abarcar de forma más íntegra y profesional una de las actividades más importantes del ciclo de mejora continua, el cual es la evaluación del desempeño. Para este caso específico, mediante la evaluación de la conformidad.
Nosotros en Intedya, particularmente estamos mirando hacia prácticas como esta y estamos articulando ideas que más pronto que tarde os iremos comentado.
Arturo Enrique Michelena
Central Internacional
