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Obtenga cumplimiento directo: la necesidad de automatizar

Soy reacio a comenzar el Año Nuevo con un comentario negativo o publicación. Pero me preocupa mucho el camino y el estado actual de ética y cumplimiento. - Michael Volkov

31/01/2020

Soy reacio a comenzar el Año Nuevo con un comentario negativo o publicación. Pero me preocupa mucho el camino y el estado actual de ética y cumplimiento. 

Desde mi punto de vista, siempre me ha inspirado el impulso hacia adelante de la profesión de cumplimiento. Hemos sido testigos del crecimiento sin precedentes de la profesión de cumplimiento: en los últimos veinte años, la profesión de cumplimiento ha surgido del remanso del mundo del gobierno corporativo, similar a Milton en la siempre famosa e hilarante película Office Space ( aquí ). El cumplimiento se ha preparado para asumir más e integrarse en el espacio de oficinas senior de C-Suite. 

Pero algo está sucediendo aquí y no estoy muy seguro de cómo describir esta nueva tendencia. Algunos oficiales de cumplimiento están aumentando, mientras que otros se han detenido (o algunos incluso se están quedando atrás). 

¿Cuál es la razón de mi observación y preocupación?

Primero, permítanme comenzar con una encuesta importante realizada el año pasado por NAVEX Global ( aquí ) sobre los dos atributos / predictores más significativos de un programa efectivo de ética y cumplimiento y la satisfacción laboral general: aceptación y automatización de la alta gerencia. 

En segundo lugar, aunque todos sabemos y comprendemos la importancia del compromiso de la alta gerencia, este es un factor crítico que existe o está ausente y rara vez puede cambiar sin un cambio en los líderes individuales. Ese no es mi enfoque.

Mi preocupación es que los oficiales de cumplimiento no hayan aceptado completamente los beneficios de la automatización. No me malinterpreten: no estoy sugiriendo que los oficiales de cumplimiento tengan que convertirse en Mr. Robots o autómatas; más bien, espero que los oficiales de cumplimiento busquen soluciones rentables, las implementen y luego reorganicen su tiempo y recursos para abordar otros problemas con un enfoque basado en el riesgo.

En cambio, lo que estoy observando (y escuchando) es un fracaso en adoptar las tecnologías como una solución. Una vez más, hay una serie de programas de alto rendimiento que han implementado herramientas y soluciones de cumplimiento sofisticadas basadas en datos. Sin embargo, para el departamento de cumplimiento promedio, las cosas no se mueven tan rápido. 

En muchas situaciones, lamento escuchar que la gerencia se resiste a gastar una cantidad modesta de dinero para implementar soluciones tecnológicas (alrededor de $ 100k) y los oficiales de cumplimiento se frustran regularmente en sus intentos de traer nuevas soluciones a la mesa de cumplimiento. En otros casos, los líderes de cumplimiento no se toman el tiempo ni invierten el esfuerzo para identificar posibles soluciones y se basan en sistemas probados y verdaderos basados ​​en papel (es decir, usar Sharepoint es el único sistema "basado en tecnología"). Esto es extremadamente decepcionante y refleja una pérdida fundamental de nervios y / o energía.

Los líderes de cumplimiento tienen que redoblar sus esfuerzos. Este debería ser el año de la automatización del cumplimiento y el avance de un programa de cumplimiento. La automatización es crítica para la eficiencia del cumplimiento y es esencial para generar datos y comenzar la medición y el monitoreo real de su programa de cumplimiento. 

Como resolución básica de Año Nuevo, insto a los CCO a hacerse algunas preguntas básicas de autoevaluación:

  • ¿Qué funciones de cumplimiento dependen actualmente de soluciones automatizadas? (por ejemplo, líneas directas y gestión de casos; regalos, comidas y entretenimiento; gestión de riesgos de terceros; conflictos de intereses; y gestión de políticas).
  • Si su respuesta anterior es 0 o 1 funciones, continúe con A a continuación: los luditas.
  • Si su respuesta es dos o más, continúe con B a continuación: la generación de Star Wars.

Respuesta A - Los luditas: recomendaciones

- Identifique todas las funciones de cumplimiento actualmente completadas en papel.

- Clasifique las funciones según el tiempo dedicado y los recursos asignados para completar (estimar las horas de cumplimiento de la persona)

- Recopile datos de referencia de programas de cumplimiento comparables sobre el alcance de las soluciones automatizadas.

- Identifique y solicite presupuestos a proveedores apropiados en cuanto al costo de implementación y el tiempo.

- Prepare el caso de negocios para al menos dos funciones automatizadas y el objetivo para implementar este año.

 

Respuesta B - La generación de Star Wars

- Demuestre el "éxito" y la mejora general de la dependencia de las soluciones automatizadas existentes y solicite el apoyo de las empresas.

- Identifique la función de cumplimiento que requiere más recursos de la lista anterior y calcule el número aproximado de horas de persona de cumplimiento dedicadas a la tarea.

- Solicite propuestas y presupuestos de proveedores para una solución automatizada adicional.

- Prepare el caso de negocios para la próxima solución automatizada vinculada a una mayor eficiencia y mejora en la integración empresarial, capacidades mejoradas de monitoreo y medición y reducción de horas de cumplimiento dedicadas a la función.

 

Fuente:blog.volkovlaw.com

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