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Standard Chartered reserva cerca de US$1.000 millones para posibles acuerdos relacionados con el cumplimiento financiero

El gigante bancario británico Standard Chartered PLC declaró el jueves que reservó US$900 millones para cubrir las multas resultantes de las investigaciones regulatorias en EE.UU. y Gran Bretaña, luego de investigaciones que han acosado al banco durante años.

En una presentación ante la Bolsa de Valores de Hong Kong, StanChart declaró que la disposición se relacionaba con la resolución potencial de las investigaciones de Estados Unidos sobre las presuntas violaciones de las sanciones de Estados Unidos y de las investigaciones relacionadas con operaciones en el mercado de cambio de divisas.

La presentación es la primera vez que el banco cuantifica el posible costo de las investigaciones. Anteriormente, solo en las presentaciones, decía que era no factible estimar el impacto financiero porque el rango de resultados potenciales era demasiado amplio.

StanChart también incluyó en la disposición una multa de 102,2 millones de libras (US$ 133,3 millones) de la Autoridad de Conducta Financiera de Gran Bretaña (FCA por sus siglas en inglés) relacionada con los controles históricos de delitos financieros. Dijo que estaba considerando sus opciones en relación con la sanción.

"Esta disposición refleja la opinión actual de la administración sobre el nivel apropiado de provisión", según el banco. "La resolución de la investigación de EE.UU. y del proceso de la FCA podría, en última instancia, dar lugar a un nivel diferente de sanciones".

StanChart ha sido objeto de múltiples investigaciones por parte de las autoridades de EE. UU. sobre sus relaciones con Irán, que es objeto de fuertes sanciones de EE.UU.

En 2012, el banco acordó pagar US$ 667 millones para resolver supuestas infracciones de sanciones desde 2001 hasta 2007.

También acordó acuerdos de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia y la Oficina del Fiscal de Distrito del Condado de Nueva York. Los acuerdos se ampliaron al 31 de marzo de este año en diciembre de 2018.

Las investigaciones en curso están examinando hasta qué punto el banco permitió que los clientes con intereses iraníes realizaran transacciones después de 2007, y hasta qué punto compartió dichos acuerdos con las autoridades en el momento del acuerdo de 2012.

No sorprende que cuando se leen documentos bancarios relacionados con estos delitos financieros y las investigaciones de sanciones, StanChart use la palabra legado. Esto se debe a que el programa de cumplimiento del gigante bancario no es el mismo que en años anteriores, cuando ocurrieron muchos d de los delitos financieros.

Al igual que muchos otros bancos de la banca extranjera que fueron golpeados con sanciones históricas, StanChart ha actualizado casi todas las áreas de su programa de cumplimiento, sistemas de actualización, políticas, procedimientos y, potencialmente, lo más importante, talento humano.

En los últimos años, ha habido un éxodo masivo de algunas de las principales mentes en las agencias de investigación del gobierno federal hacia el sector privado.

Instituciones como HSBC, StanChart y otros han contratado a altos funcionarios del Departamento de Justicia de EE.UU., La Red de Ejecución de Delitos Financieros del Tesoro de los EE. UU. (FinCEN), la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y la División de Investigaciones Criminales del IRS para compartir el conocimiento de décadas como investigadores para identificar, analizar e informar mejor.

Resolver estas investigaciones para StanChart será dolorosa ahora, pero el resultado final deseado es una institución con controles ALD más sólidos, más perspicacia investigativa acumulada y la capacidad de ser más conscientes, ágiles e informados para presentar información más oportuna, valiosa y relevante a agencias de ley de todo el mundo.

 

Fuente: delitosfinancieros.org

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