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Noticias  /  ¿A qué requisitos debe ajustarse la colaboración con expertos en los procesos de certificación?

¿A qué requisitos debe ajustarse la colaboración con expertos en los procesos de certificación?

Aspectos clave en el desarrollo de auditorías

08/10/2016

En ocasiones  los equipos de auditoría pueden precisar del apoyo de expertos técnicos de determinadas materias (bajo supervisión del auditor). Estos aportan tanto conocimientos como habilidades fundamentales que sirven para determinar aspectos clave ante el desarrollo de auditorías, de cara a la obtención de la certificación, dando cumplimiento a los objetivos de la auditoría.

Es responsabilidad del CAB la selección y la designación del equipo de auditoría (incluyendo el equipo auditor líder) con el conocimiento y las habilidades necesarias para llevar a cabo una auditoría competente, y garantizando la integridad, confidencialidad y ausencia de conflictos de interés. Además en los casos en los que el equipo de auditoría tenga que ser complementado por un experto técnico, es necesario considerar las siguientes orientaciones:

  • En la selección de un experto técnico es necesario hacer hincapié y asegurar que no hay conflictos de interés (ya que no es raro que los expertos técnicos que provienen de un mismo sector industrial como el auditado, puedan tener asociaciones con los competidores del auditado); en consecuencia, todos los expertos técnicos deberían estar obligados a firmar una declaración en evitar conflictos de interés y en garantizar la confidencialidad antes participar en la auditoría
  • El tiempo dedicado por los expertos técnicos no debe ser incluido en el requerido cálculos de tiempo de auditoría.
  • El líder del equipo auditor, en consulta con el equipo de auditoría, debe asignar cada equipo miembro de la responsabilidad de las auditorías de procesos específicos, funciones, sitios, áreas o actividades. Tales asignaciones deben tener en cuenta la necesidad de la competencia, y el uso eficaz y eficiente del equipo de auditoría, así como las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores y técnicos expertos
  • Podemos establecer una serie de requerimientos:
  • Los auditores deben recibir instrucciones sobre el papel de la técnica expertos, incluyendo cualquier limitación a su participación en la auditoría.
  • Cada experto técnico debe ser asignado a la responsabilidad de un auditor específico en el equipo de auditoría. 
  • Si no se acuerda otra cosa con el cliente, el técnico debe estar siempre  acompañado por el auditor al que se le asigna.
  • Si se considera necesario, el técnico debe permitir llevar a cabo entrevistas, bajo la supervisión del auditor a los que se les asigna.
  • Los comentarios o conclusiones de la auditoría realizados por el experto técnico sólo deben ser comunicados  a la entidad controlada a través del auditor o la sociedad de auditoría líder del equipo.
  • En caso de que el auditor necesite aclarar los comentarios o apreciaciones realizadas por el técnico experto con el cliente, el auditor puede permitir que el experto técnico que directamente aclare la cuestión con el cliente, bajo la supervisión del auditor.

Fuente: ISO /IAF

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