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La recientemente publicada ISO 37001, es una norma internacional de Sistemas de Gestión antisoborno para la cual se ha tomado como base la norma ya existente BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial desarrollada por el British Standard Institute (BSI).

ISO 37001, especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean de tipo directo o indirecto, por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la organización o en relación con sus actividades.

Estas medidas incluyen, entre otras:

  • Adopción de una política anti-soborno 
  • Nombramiento de una persona o conjunto de personas encargadas de supervisar el correcto funcionamiento del sistema de gestión para controlar su incumplimiento.
  • Evaluación de los riesgos y debida diligencia en proyectos y socios de negocios.
  • Aplicación de controles financieros y comerciales.
  • Procedimientos de información e investigación.

En esta pantalla podrá descargar  PDF de la Norma ISO 37001 en una práctica ficha, así como una interesante presentación.

 

 
Principales Requisitos
  • COMPROMISO de la Junta de gobierno (si la hubiese) y la Alta dirección.
  • Identificar los RIESGOS de soborno a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas. 
  • Asignación desde la alta dirección de una FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO contra el soborno, con la competencia, posición e independencia apropiada.
  • Establecimiento de CONTROLES en situaciones de riesgo de soborno
  • Introducir el anti-soborno en la CULTURA de la organización.
  • Sensibilización, información y establecimiento de controles al personal de la organización.
Ejemplos de Acciones Prácticas a Implementar
  • Definición y comunicación de la POLITICA de lucha contra el soborno al personal de la organización y a los socios de negocios que planteen el menor riesgo de soborno.
  • IDENTIFICAR Y EVALUAR los procesos donde mayor RIESGO de sobornos existe y tomar las medidas y acciones necesarias para eliminarlos o minimizarlos.
  • Registro de FORMACIÓN/SENSIBILIZACIÓN contra el soborno.
  • Establecer CONTROLES FINANCIEROS, por ejemplo requerir dos firmas para la aprobación de un pago.
  • Establecer CONTROLES NO FINANCIEROS, por ejemplo en la selección de subcontratistas haya una sistemática de pre-selección y unos criterios establecidos.
  • REGISTRO de regalos, invitaciones, donaciones y beneficios similares dados y recibidos.
  • Establecimiento de procedimiento de DILIGENCIA DEBIDA
  • Establecer procedimientos y canales para que cualquier SOSPECHA que pueda haber en cualquier nivel de la organización pueda ser comunicada, por ejemplo permitir la denuncia anónima.

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización.

Ventajas para la ORGANIZACIÓN
  • Ayuda a sistematizar su sistema de gestión contra el soborno al aplicar requisitos mínimos y guías de apoyo para la aplicación, mejorando los controles existentes.
  • Genera confianza en sus propietarios, inversionistas, clientes y otros socios comerciales ya que se han implementado controles internacionale.
  • Orienta a proporcionar formación/sensibilización contra el soborno adecuada para el personal.
  • Sirve como herramienta de defensa frente a los fiscales y/o tribunales en caso de investigación, mostrando evidencia de que la organización ha tomado medidas para prevenir el soborno
Ventajas para LOS CLIENTES
  • Permite identificar a aquellas organizaciones que buscan desarrollar sus actividades en un escenario en contra del soborno
  • Trabajar con proveedor no expuestos a riesgos que puedan comprometer su imagen de marca.
  • Menores riesgos al operar en mercados extranjeros ya que son reglas aceptadas internacionalmente
  • Seguridad, ya que se evidencia el cumplimiento mediante evaluación externa que la empresa está libre de sobornos
Ventajas para EL MERCADO
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes.
  • Minoriza la incertidumbre en las transacciones comerciales.
  • Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas, que impidan el incremento de costos de hacer negocios.
  • Genera confianza en las instituciones.
  • La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.
Sectores de APLICACIÓN

La norma ISO 37001 puede ser implementada por cualquier organización, como parte de su Sistema de Gestión de Compliance o de forma separada. Dado que la gestión contra el soborno es una práctica indispensable a nivel internacional, este Estándar es aplicable a todo tipo de empresas, desde las más pequeñas a las más grandes, ya sean de ámbito público, privado e incluso sectores sin ánimo de lucro.

Es especialmente recomendable para actividades con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y Organizaciones en las que un escándalo por soborno pueda tener una repercusión mediática tan fuerte que se ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la Organización.

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