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Noticias  /  Los pagos de FACILITACION, ISO 37001

Los pagos de FACILITACION, ISO 37001

Requisitos y recomendaciones de ISO 37001

08/11/2016

Dentro de las recomendaciones y requisitos de ISO 37001 se aborda de una forma directa los denominados PAGOS DE FACILITACION.

Los pagos de facilitación son pequeños pagos, no oficiales e impropios que se hacen, por ejemplo, a un funcionario público para obtener o agilizar el desempeño de una acción de rutina o necesaria a la cual tiene derecho el que realiza el pago de facilitación. Es importante tener en cuenta que además de un requisito de ISO 37001, este tipo de pago vulneran la legalidad vigente en la mayoría de los países y en mucho de ellos exponen a la organización a severas sanciones e incluso a sus administradores a causas penales.

Los pagos de facilitación normalmente son entregados a funcionarios públicos para obtener licencias, certificados y otros tipos de servicios públicos. En el contexto “cotidiano” nos referimos habitualmente a este tipo de pagos como pagos para “ACELERAR LOS TRÁMITES” o “ACELERAR LA BUROCRACIA”. 

Dentro de los requisitos de ISO 37001 la organización debe establecer políticas y medidas con respectos a este tipo de pagos. Uno de los retos de los pagos de facilitación consiste en que este tipo de pagos son considerados en muchas regiones del mundo como práctica normal o, incluso, necesarios para hacer negocios.

La organización debe realizar una revisión detalladas de sus procesos y actividades para identificar y evaluar aquellas en donde se da este tipo de riesgo y establecer controles y políticas claras para eliminar o mitigar este tipo de riesgo.

La adecuada formación a personal de la organización resulta un asunto clave para la eficacia de los controles. La organización debe formar a su personal para que sepa cómo actuar en situaciones en las que se vea sometido a presiones para la realización de este tipo de pagos incluso en situaciones en donde en no realizarlos pueda suponer el riesgo de algún tipo de operación comercial o similar. 

Algunas Preguntas útiles que debe plantearse la organización (Fuente: UNODC):

  • ¿Existe una política clara, visible y accesible que prohíbe los pagos de facilitación?
  • ¿La política contiene una definición amplia de los pagos de facilitación?
  • ¿La política reconoce las situaciones en las que no se pueden evitar los pagos de facilitación, por ejemplos cuando la salud, la seguridad o el bienestar están en riesgo, y define procedimientos claros sobre cómo tratar esas situaciones?
  • ¿Se realiza una evaluación detallada de riesgos para comprender las situaciones y prácticas en las que pueden darse los pagos de facilitación?
  • ¿Los resultados de la evaluación de riesgos se reflejan en la política y los procedimientos para mitigar el riesgo de pagos de facilitación?
  • ¿Se transmiten la política y los procedimientos a los empleados y socios comerciales relevantes?
  • ¿Se supervisa la adhesión a la política y los procedimientos de la empresa?
  • ¿Los empleados y socios comerciales relevantes son capacitados y reciben asesoramiento sobre cómo responder ante petición de pagos de facilitación?
  • ¿En los casos en los que no se pueden evitar los pagos de facilitación, por ejemplo, cuando hay amenazas a la seguridad y el bienestar personal, esos pagos se documentan en los libros y registros de la empresa?
  • ¿La empresa usa su influencia para respaldar la prohibición de los pagos de facilitación?
  • ¿El órgano de supervisión de la empresa revisa regularmente las políticas y los procedimientos que prohíben los pagos de facilitación?
  • ¿La empresa informa al público sobre las políticas y los procedimientos que prohíben los pagos de facilitación?

Ivan Martínez López

Directivo

Intedya Internacional

 
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