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Inicio > Riesgos y Cumplimiento > ISO 19600, Gestión del Compliance
Consultoría

ISO 19600 es un guía de referencia internacionalmente aceptada, para organizaciones de cualquier tipo, para una implementación, mantenimiento y evaluación eficaz de un Sistema de Gestión del COMPLIANCE (cumplimiento), con el objetivo de dotarla de herramientas basadas en la mejores prácticas internacionales y basado en la mejora continua en materia de 

  • Cumplimiento Legal
  • Transparencia
  • Ética corporativa 
  • Buen Gobierno

El alcance de la aplicación de las directrices contenidas en la Norma depende del tamaño, estructura, naturaleza y complejidad de la organización. Esta norma internacional se basa en los principios de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad.

Compliance es el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones, y se hace sostenible introduciéndola en la cultura de la organización y en el comportamiento y en la actitud de las personas que trabajan en ella. 

En esta pantalla podrá descargar  PDF de la Norma ISO 19600 en una práctica ficha, así como una interesante presentación.

 
Principales Requisitos
  • COMPROMISO de los órganos de gobierno y de toda la organización.
  •  Introducir el compliance en la CULTURA de la organización.
  •  Identificar las OBLIGACIONES de compliance a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
  •  La FUNCION de compliance, debe ser independiente, con autoridad y recursos suficientes.
  •  INTEGRACIÓN del sistema con la gestión de finanzas, riesgos, calidad, medio ambiente y salud y seguridad, y en sus requisitos y procedimientos operacionales.
Ejemplos de Acciones Prácticas a Implementar
  • Determinar el ALCANCE del Sistema de Compliance, que cumplimientos quiere garantizar la organización, en base a su contexto y grupos de interés.
  •  Documentar las OBLIGACIONES de compliance de la organización en base a requisitos: normas legales, permisos y licencias, sentencias de juzgados, etc. y a compromisos: acuerdos con grupos de interés, políticas y procedimientos internos, compromisos ambientales, etc.
  •  Identificar y evaluar los RIESGOS de compliance, relacionando las obligaciones con las actividades, productos, servicios y operaciones de la organización, identificando situaciones en las que se puedan dar incumplimientos de compliance y actuar sobre ellas.
  •  Establecer CONTROLES para dar cumplimiento a las obligaciones y riesgos de compliance: políticas operativas, procedimientos, sistemas e informes adicionales, etc.
  •  REGISTRO de los incumplimientos y de los conatos de incumplimientos.
  •  Realizar SEGUIMIENTO de: eficacia de la formación , eficacia de los controles, asignación eficaz de responsabilidades, actualización de las obligaciones de compliance, eficacia en la gestión de fallos de compliance, no realización de inspecciones planificadas.

    *Las acciones indicadas son sólo ejemplos, estás deberán ser adaptadas a la realidad y necesidades de cada organización

Ventajas para la ORGANIZACIÓN
  • Despliegue de un sistema que facilita detectar malas praxis de Directivos y/o empleados
  • Reducción o eliminación de la responsabilidad legal y penal de la empresas en muchos países al demostrar que la organización ha dispuesto los medios y sistemáticas adecuadas en la búsqueda del compliance
  • Mejora de la reputación e imagen de la organización
  • Desplegar un sistema eficaz paras detectar las múltiples regulaciones a las que puede estar sometida la organización y sus actividades.
  • Disponer de una herramienta eficaz para medir los RIESGOS derivados de la falta de compliance.
Ventajas para LOS CLIENTES
  • Permite identificar a aquellas organizaciones que aplican criterios éticos en el desarrollo de sus actividades
  • Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y los reglas de mercado
  • Generación de una Cadena de Suministro orientada hacia el compliance
  • Eliminación de prácticas ocultas contrarias al compliance.
Ventajas para EL MERCADO
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes
  •  Facilita la identificación de las organizaciones que aplican criterios aceptados de Buen Gobierno Corporativo
  •  La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento
  •  Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas para el Compliance corporativo.
Sectores de APLICACIÓN
ISO 19600, tiene vocación universal y se aplica a cualquier organización, independientemente de su tamaño y actividad: Sector financiero, Entidades públicas, Alimentación, Madera, Papel, Edición y artes gráficas, Química, etc.

Es especialmente recomendable para actividades con un marco regulatorio intensivo, con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y/o en aquellas en donde una incidencia en el Compliance ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la organización.

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